中訊證研打非宣傳月：股權(quán)投資高風(fēng)險(xiǎn) 擅自發(fā)行是犯罪
為保護(hù)投資者合法權(quán)益，遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)，形成健康的行業(yè)文化，優(yōu)化資本市場發(fā)展生態(tài)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合“中證協(xié)投資者之家”互聯(lián)網(wǎng)投教基地于2019年11月19日至12月底開展打擊非法證券活動(dòng)宣傳月(以下簡稱“打非宣傳月”）活動(dòng)。在中證協(xié)、福建證監(jiān)局等單位指導(dǎo)下，中訊證研積極開展以“認(rèn)清本質(zhì)，遠(yuǎn)離場外配資與非法證券活動(dòng)”為主題的打非宣傳活動(dòng)。
中訊證研作為一家有擔(dān)當(dāng)、持有正規(guī)合法牌照的專業(yè)投資咨詢機(jī)構(gòu)，通過在中訊證研（http://m.cqmq.com.cn/)，央視合作伙伴，寧夏衛(wèi)視、福建經(jīng)濟(jì)頻道、新浪財(cái)經(jīng)、今日頭條等自媒體平臺(tái)，以專欄、專題等系列宣傳形式，向億萬投資者普及金融知識(shí)，努力提升投資者的金融素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)防范。
一、案情概要
張某在未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的情況下，擅自通過上海晨某投資咨詢有限公司（以下簡稱“晨某公司”）、上海東某產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)有限公司向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓自己持有的掛靠在股東王某某名下的上海致某信息產(chǎn)業(yè)有限公司（以下簡稱“致某信息公司”）股份共計(jì)41.14萬股，獲得股份轉(zhuǎn)讓款人民幣98萬余元。同期，張某又受致某信息公司股東王某某、樊某某等人的委托，代為辦理轉(zhuǎn)讓該些股東持有的致某信息公司股份，張某仍通過晨某公司向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓致某信息公司股份近200萬股，獲得股份轉(zhuǎn)讓款共計(jì)人民幣400余萬元，張某從中獲取好處費(fèi)數(shù)十萬元。2016年7月，上海市靜安區(qū)人民法院判決張某構(gòu)成擅自發(fā)行股票罪。
二、案情警示
本案例中，不法分子通過宣傳公司即將上市，投資公司原始股可以獲得高額回報(bào)等虛假信息，未經(jīng)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓未上市公司股權(quán)，造成社會(huì)公眾投資嚴(yán)重虧損。
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